直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhè厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积ng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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