昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些>的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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