金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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