金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称