零容忍(rěn)！又有券商投一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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