直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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