在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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