科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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