金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cú蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了n)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申(s蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了hēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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