直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wè茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种n)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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