科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资中国的国粹有哪些(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在中国的国粹有哪些科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告中国的国粹有哪些对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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