昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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