科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi前肖是指哪几个生肖)被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)前肖是指哪几个生肖在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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