金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展(zhǎn)，构(gòu)建高(gāo)水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外投(tóu)资者可(kě)通过(guò)两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及(jí)结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制　2.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合(hé)人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同(tóng)时申请成为场外(wài)结算公司的(de)清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台(tái)互(hù)联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作(zuò)原则和具体(tǐ)安(ān)排达(dá)成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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