金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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