零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题 alt="东北证券突发！时隔7年，仍然被(bèi)罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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