零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　<鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙img alt="东北证券(quàn)突发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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