金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护小明王是谁的后代 小明王是男是女(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)小明王是谁的后代 小明王是男是女券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　小明王是谁的后代 小明王是男是女答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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