科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn乌鲁木齐海拔多少米高)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当乌鲁木齐海拔多少米高期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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