科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收三大球和三小球分别是什么 三大球的起源单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等三大球和三小球分别是什么 三大球的起源。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收三大球和三小球分别是什么 三大球的起源到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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