昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀中国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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