科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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