零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持(c青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克hí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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