在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释