近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈(kuì)张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被(bèi张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗)启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了(le)其(qí)他投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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