直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播盱眙的邮编号码是多少啊(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(盱眙的邮编号码是多少啊pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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