科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证180kg等于多少斤 180kg等于多少磅券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适180kg等于多少斤 180kg等于多少磅用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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