科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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