直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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