科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地>

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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