金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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