近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展(zh厦门是几线城市呢ǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)厦门是几线城市呢力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占了(le)其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)厦门是几线城市呢与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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