昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(ha5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大é)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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