在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(ch自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好éng)担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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