在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎ2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪i)映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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