在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(s主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补ī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补