金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监(中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥jiān)察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作。北(běi)向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银(yín)行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通过(guò)两地(dì)基础设施(shī)互联互通(tōng)参与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初(chū)期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并(bìng)完(wán)成(chéng)内地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经(jīng)外汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可的(de)境外(wài)电子(zi)交易(yì)平台(tái)互(hù)联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的(de)风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并(bìng)签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算公(gōng)司(sī)应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评(píng)估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各(中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥gè)方应进一(yī)步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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