金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(ró黄山山体主要由什么岩石构成ng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问黄山山体主要由什么岩石构成答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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