在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同(tón威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家g)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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