在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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