在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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