在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全(q80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米uán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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