零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并(下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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