零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(y币值是什么意思，硬币的币值是什么意思óu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证币值是什么意思，硬币的币值是什么意思券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少币值是什么意思，硬币的币值是什么意思3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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