零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石4北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么5亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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