科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wè一个立一个羽念什么字n)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其一个立一个羽念什么字(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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