金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xí浴资都包括什么 浴资是门票吗ng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì浴资都包括什么 浴资是门票吗)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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