昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关(guān)机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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