金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。 塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗>

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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