金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)台湾是省还是市 台湾是省会吗打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政台湾是省还是市 台湾是省会吗执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)台湾是省还是市 台湾是省会吗嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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